作者：殷雄 譚建生

出版社：中信出版社

出版時間：2019年9月

紙張：純質(zhì)紙

裝幀：平裝

ISBN：9787521708813

節(jié)選：能源資本的“基因”(一)

中國傳統(tǒng)哲學中有一個描述對立統(tǒng)一關(guān)系的命題，叫做“一分為二”，通常指事物內(nèi)部的可分性和矛盾性。除了“一分為二”，中國明清之際的思想家方以智還用“合二而一”來描述事物對立面的交感與同一。方以智認為，“合二而一”是以“一必有二”為前提，每一事物皆有對立的兩個方面，相反相因，由此引起事物的運動變化。沒有“合二而一”，就無法“一分為二”;沒有“一分為二”，也就沒有“合二而一”。從這個意義上來說，“一分為二”與“合二而一”兩種思想方法的結(jié)合，才是真正體現(xiàn)了事物矛盾運動的對立統(tǒng)一規(guī)律。

能源資本的DNA結(jié)構(gòu)

在客觀世界中，一分為二與合二而一的現(xiàn)象具有某種普遍性。物理學中最顯著的例子就是原子核的裂變和聚變反應。核裂變是重元素(如鈾-235)的原子核經(jīng)中子轟擊而分裂成兩個質(zhì)量較小的原子核(裂變碎片)，同時產(chǎn)生2—3個中子和β、γ射線及中微子，并釋放出約200兆電子伏特的能量。新產(chǎn)生的中子又去轟擊另一個鈾-235核，再產(chǎn)生新的裂變。如此持續(xù)下去，形成鏈式反應。這是一分為二。核聚變是兩個或兩個以上的較輕原子核(如氫的兩個同位素氘和氚)，在超高溫特定條件下聚合成一個較重的原子核(如氦)，同時釋放出巨大的能量(核裂變的4倍)。太陽就是一個核聚變反應的大火爐，地球上的光和熱都來自太陽的核聚變。這是合二而一。生物學中的細胞經(jīng)過分裂進行繁殖，也是一分為二的現(xiàn)象。動物和人類通過雌雄或雙親交配受孕生育子女，植物通過雌雄花粉傳授結(jié)子，則是合二而一的現(xiàn)象。決定遺傳的是DNA，后代身上有父母的各一半DNA。動植物雜交育種，更是合二而一的顯著現(xiàn)象。

從宏觀上來看，所謂能源資本就是各種具體的能源形態(tài)，比如煤炭、石油和天然氣等，就猶如我們看到的這個客觀的物質(zhì)世界中所包含的各種物質(zhì)形態(tài)，石頭是石頭，牛馬是牛馬，河流是河流。如果從微觀來看，把這些我們看到的物質(zhì)形態(tài)予以解剖，便會有新的發(fā)現(xiàn)。對能源資本的研究也是如此，對其進行解剖，這絕不是什么“瑣事”，而是要發(fā)現(xiàn)能源資本的“細胞”構(gòu)成。只有把這類“細胞”的構(gòu)成研究清楚了，才能比較徹底地理解能源資本的屬性。因此，我們在研究中將“一分為二”和“合二而一”兩種思想方法有機結(jié)合，借用生物學中的DNA結(jié)構(gòu)的概念來描述能源資本，竟然獲得了意想不到的重大收獲。

生物學中的DNA即脫氧核糖核酸，是分子結(jié)構(gòu)復雜的有機化合物，作為染色體的一個成分而存在于細胞核內(nèi)，組成單位為四種脫氧核苷酸，它們具有物種特異性，即四種含氮堿基的比例在同物種不同個體間是一致的，但在不同物種間則有差異。生物體的形態(tài)特征、生理特征和行為方式叫做性狀，它們都是由基因控制的。生物的性狀傳給后代的現(xiàn)象叫遺傳，是指親子間的相似性，它是親代通過生殖細胞把基因傳遞給了子代;生物的親代與子代之間以及子代的個體之間在性狀上的差異叫變異，是指親子間和子代個體間的差異性。遺傳和變異在生物界中普通存在。

能源是一切社會化大生產(chǎn)過程的前提，沒有這個前提，所有社會化大生產(chǎn)活動不可能進行;反過來，僅僅具備這個前提，而沒有實際的生產(chǎn)過程，那么能源產(chǎn)業(yè)也僅僅是一具沒有靈魂的“軀殼”。在生產(chǎn)過程中執(zhí)行職能的，并不是各類具體的能源形態(tài)，而是由能源資產(chǎn)轉(zhuǎn)化而來的資本所蘊藏著的抽象的價值。能源資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為資本的先決條件，就是要確立一種正規(guī)的所有權(quán)制度，在此基礎上，還需要另外四個因素：貨幣資本和人力資本的投入、技術(shù)平臺的選擇以及適宜的市場環(huán)境。循著這個思路，我們驚奇地發(fā)現(xiàn)，能源資本的這四種組成元素與生物學中的DNA結(jié)構(gòu)的四種含氮堿基具有驚人的相似性。

如果把能源資本看作是一個類似生物學所描述的DNA結(jié)構(gòu)，那么，正規(guī)所有權(quán)制度就是這個DNA結(jié)構(gòu)所生長的環(huán)境——細胞，而由能源資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為資本的四個要素(貨幣資本、人力資本、技術(shù)平臺和市場環(huán)境)，就相當于構(gòu)成能源資本DNA結(jié)構(gòu)的四種脫氧核苷酸，即四種“基因”，它們的不同組合，構(gòu)成了能源資本獨一無二的遺傳特征，也就是具有持續(xù)創(chuàng)造價值的功能。由于能源資本是由各種不同形態(tài)的能源資產(chǎn)轉(zhuǎn)化而來的，這些不同的能源資產(chǎn)形態(tài)具有差異性，說明構(gòu)成它們的四種“基因”不同，表現(xiàn)在能源資本持續(xù)創(chuàng)造價值的這種“遺傳特征”具有各自的個性。比如，由煤炭資產(chǎn)轉(zhuǎn)化而來的能源資本與太陽能轉(zhuǎn)化而來的能源資本的四種“基因”的構(gòu)成比例不同，排列組合方式不同，它們對生態(tài)環(huán)境所造成的影響也就不同。這個現(xiàn)象可以看作是能源資本在“遺傳”其持續(xù)創(chuàng)造價值過程中的“變異”。

按照“一分為二”與“合二而一”的辯證統(tǒng)一的哲學思想，我們破譯了能源資本DNA結(jié)構(gòu)的“基因密碼”，它是由貨幣資本、人力資本、技術(shù)平臺和市場環(huán)境這四個類似于含氮堿基的“基因”所構(gòu)成。

貨幣資本

能源資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為資本的過程，是一個商品生產(chǎn)和交換的過程，順次經(jīng)過購買、生產(chǎn)和銷售三個階段。在這個過程中，完成了被馬克思稱為“產(chǎn)業(yè)資本”的循環(huán)。貨幣資本、商品資本和生產(chǎn)資本，只是產(chǎn)業(yè)資本的特殊的職能形式。

凡是能產(chǎn)生價值的形態(tài)，都具有資本的職能。廣義的貨幣資本，包括債券、金融、實物等等，并不是單純的“鈔票”即“錢”。當馬可·波羅從中國返回歐洲時，他帶回了中國人使用的不是金幣而是紙幣的消息，這讓歐洲人大為震驚，歐洲人很快將紙幣指斥為煉金術(shù)。一直到19世紀，歐洲世界都在抑制表述性的貨幣。實際上，貨幣作為價值的載體，它只是資本的一種表述形式，與金幣和貝殼沒有什么兩樣。隨著社會的發(fā)展和進步，貨幣的表述形式也在發(fā)生著變化。現(xiàn)代社會里衍生出的一系列貨幣形式——電子貨幣、電子轉(zhuǎn)賬，還有如今無所不在的信用卡——也使人們花了一定的時間，才最終接受它們。委內(nèi)瑞拉發(fā)行的“石油幣”，也是一種貨幣形式。總統(tǒng)馬杜羅將這種“石油幣”稱作“委內(nèi)瑞拉的加密貨幣”，并稱“石油幣”的價值基于委內(nèi)瑞拉石油在國際市場中的價值，每個“石油幣”等同于委內(nèi)瑞拉規(guī)格裝一桶石油的價格(當時為59美元/桶)。這種“石油幣”的物質(zhì)基礎是委內(nèi)瑞拉的奧里諾科石油帶上一座油田的全部石油儲量，超過50億桶。現(xiàn)代社會中，資本的表現(xiàn)形式，除了貨幣之外，還有設備、技術(shù)、知識產(chǎn)權(quán)甚至社會關(guān)系等各種“硬”、“軟”形式和“直接”、“間接”形式。

我們以煤這種能源資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為電的生產(chǎn)過程為例，來說明貨幣資本在產(chǎn)業(yè)資本的循環(huán)過程中是如何執(zhí)行職能的。

第一階段：購買階段。煤的擁有者(或者原先擁有所有權(quán)者，或者是從其他資產(chǎn)所有者手中利用貨幣資本或其它交換手段獲取的)首先以購買者的身份，在市場上用貨幣支付的方式購買建設電廠所需要的生產(chǎn)要素，包括勞動力、各種原材料和機器設備等，從而完成了由貨幣資本轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資本的形態(tài)變化。

第二階段：生產(chǎn)階段。煤的擁有者把買來的各種原材料、機器設備等生產(chǎn)資料和勞動力投入到建設電廠的生產(chǎn)過程，從而完成了由生產(chǎn)資本轉(zhuǎn)化為商品資本的形態(tài)變化。生產(chǎn)階段是資本循環(huán)中帶有決定意義的階段，在這一階段，貨幣資本把勞動力和生產(chǎn)資料結(jié)合起來，建成了電廠，從而把煤轉(zhuǎn)化成為電這種商品。新生產(chǎn)出來的電，不僅在物質(zhì)形態(tài)上與當初的煤不同，而且價值量也增大了，因為其中包含了在把煤轉(zhuǎn)化為電的過程中由貨幣資本和勞動相結(jié)合所創(chuàng)造的剩余價值。

第三階段：銷售階段。煤的擁有者把生產(chǎn)出來、并包含著剩余價值的電賣掉，完成由商品資本到貨幣資本的形態(tài)變化。從電轉(zhuǎn)化為貨幣，本來是一般的商品流通行為，它之所以成為資本循環(huán)的第三階段，是因為它和剩余價值的生產(chǎn)階段緊密相連，這個階段的電在進入流通過程之前已經(jīng)包含了剩余價值。在產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)的這個階段結(jié)束后，資本價值又回到原來的貨幣形態(tài)上，不過終點的貨幣大于預付的貨幣，增加的部分就是在從煤到電這個過程中所創(chuàng)造的剩余價值。資本循環(huán)返回到貨幣形態(tài)后，又重新開始新一輪的循環(huán)。

就產(chǎn)業(yè)資本的運動來看，貨幣資本是產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)中的第一種形式，它執(zhí)行的是貨幣的職能，即在流通中用作購買手段和支付手段，購買生產(chǎn)所需要的生產(chǎn)資料和勞動力。在這里，生產(chǎn)資料(煤)是剩余價值的吸收器，勞動力則是創(chuàng)造價值和剩余價值的源泉。這樣，單純的貨幣職能就轉(zhuǎn)化為一種資本的職能，也就是說，貨幣轉(zhuǎn)化為資本。

在上述這個資本循環(huán)過程中，我們看到，在再生產(chǎn)過程中的某個階段，貨幣資本是由這個過程的前一階段創(chuàng)造出來的，這種貨幣再轉(zhuǎn)化為借貸資本，投入能源資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為資本的下一階段的再生產(chǎn)過程中。在這個由能源資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為資本的過程中，貨幣資本的投入成為這種轉(zhuǎn)化的先決條件之一，并且用貨幣資本所購買的勞動力和生產(chǎn)資料中，已經(jīng)凝結(jié)了上個階段所創(chuàng)造的貨幣資本的價值。能源資本投入到再生產(chǎn)過程的下一階段之后并創(chuàng)造了更大的價值，這意味著當初所投入的貨幣資本參與了這種剩余價值創(chuàng)造的過程。正是由于這種循環(huán)，貨幣資本才成為能源資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為資本的要素之一，它也就成為了攜帶著能源資本持續(xù)創(chuàng)造價值的“遺傳基因”了。

馬克思說：“貨幣沒有臭味，無論它從哪里來。”貨幣的職能究竟如何發(fā)揮，全看貨幣擁有者的意愿。生物學告訴我們，物種在遺傳的過程中會發(fā)生變異。能源資本也是這樣，在“遺傳”持續(xù)創(chuàng)造價值這種本質(zhì)屬性的同時，也會產(chǎn)生諸如污染生態(tài)環(huán)境之類的“變異”現(xiàn)象。只有從改造“遺傳基因”入手，才能從根本上抑制這種“變異”。根據(jù)能源資本的雙因子干涉理論(我們以后將詳細論述)，把煤這種能源資產(chǎn)作為轉(zhuǎn)化為資本的生產(chǎn)原料，它的“遺傳基因”中就含有對生態(tài)環(huán)境進行污染和破壞的約束因子，比如由于技術(shù)平臺的局限性所導致的污染和破壞。為了消除或制約這種因子的職能，就需要引入“低碳”和“綠色”的“基因”，比如把煤換成風力、水力、太陽能或生物質(zhì)能等對生態(tài)環(huán)境污染和破壞程度低的新的能源形態(tài)。在能源形態(tài)轉(zhuǎn)型的過程中，貨幣資本可以有意識地投入到清潔能源資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為資本的生產(chǎn)領(lǐng)域，從而發(fā)揮清潔能源價值發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造功能。在這里，貨幣資本的“顏色”由原來可能是“黑色”或“灰色”而變?yōu)榱?ldquo;綠色”。這種“顏色”變化，是由貨幣資本所處的環(huán)境而引起的。這樣，就通過貨幣資本的投入，有效地抑制了能源資本持續(xù)創(chuàng)造價值的“遺傳基因”的“變異”。因此，貨幣既沒有味道，也沒有顏色，全看用在什么環(huán)境之中。

人力資本

美國“鋼鐵大王”卡內(nèi)基曾經(jīng)說過一句無比霸氣的話：“我的廠房、機器設備均可搬走，但只要把人員給我留下，幾年之后我仍然是鋼鐵大王。”這句話，正是道出了人力具有資本的屬性，可以從無到有、從小到大、從少到多地持續(xù)創(chuàng)造價值。

將資本與勞動進行分解，這對于研究問題是有意義的。作為一個完整的生產(chǎn)過程，單獨的要素不能單獨起作用。一群工人站在那里，沒有資本的參與，則無法生產(chǎn)或創(chuàng)造價值;反之，一大堆資本放在那里，而沒有勞動力的投入，也無法進行生產(chǎn)或創(chuàng)造價值。正如人的生命維持需要不同的營養(yǎng)成分，而這些營養(yǎng)成分很少(或絕無)單獨地被人體所利用或吸收。因此，對于勞動和資本，既要看到其相分離(既各自執(zhí)行職能)的一面，更要理解彼此結(jié)合才能創(chuàng)造價值的一面。一分為二之后，必須再合二而一。

古希臘哲學家蘇格拉底說：“當人們不航海的時候，舵手是無用的。”同樣的道理，有了勞動力，貨幣才有了購買的對象，正如“有了奴隸制，貨幣才能用來購買奴隸。相反，買者手中的貨幣無論怎樣充足，也不會使奴隸制成為可能”。一旦勞動力作為它的所有者的商品出現(xiàn)于市場，它的出賣采取勞動報酬的形式或工資的形式，那么，它的買賣和任何其他商品的買賣相比，就沒有什么更引人注目的了。成為特征的，并不是勞動力這種商品能夠買賣，而是勞動力成為商品。勞動力只有在通過出賣而和生產(chǎn)資料相結(jié)合的時候，才可能從事生產(chǎn)活動。在出賣之前，勞動力是和生產(chǎn)資料、和它的活動的物的條件相分離的。勞動力一經(jīng)出賣而和生產(chǎn)資料相結(jié)合，它就同生產(chǎn)資料一樣，成了它的買者的生產(chǎn)資本的一個組成部分。

人的勞動，尤其是一些比較復雜的專業(yè)化勞動，不是天生就會的，必須通過專門的培訓，勞動過程也是一種培訓，“勞動力的使用，勞動，只能在勞動過程中實現(xiàn)”。現(xiàn)代社會對勞動力的要求更為專業(yè)化和技能化，因此，僅僅憑借勞動者在勞動過程中通過摸索而掌握勞動對象所需要的專業(yè)和技巧，是遠遠不夠的。這就出現(xiàn)一個對勞動者進行專門培訓并將勞動力轉(zhuǎn)化為人力資本的新課題。

人力資本，也稱非物質(zhì)資本，是指存在于人體之中的具有經(jīng)濟價值的知識、技能和體力(健康狀況)等質(zhì)量因素之和。人力資本的主要特點在于它與人身自由聯(lián)系在一起，不隨產(chǎn)品的出賣而轉(zhuǎn)移。人力資本通過人力投資而形成，其中最重要的是教育投資，通過教育可以提高勞動力的質(zhì)量、勞動者的工作能力和技術(shù)水平，從而提高勞動生產(chǎn)率。作為“活資本”的人力資本，具有創(chuàng)新性和創(chuàng)造性，因此，人力資本比物質(zhì)、貨幣等硬資本具有更大的增值空間。1906年，美國經(jīng)濟學家歐文·費希爾在其《資本的性質(zhì)與收入》一文中，首次提出人力資本的概念。費希爾把傳統(tǒng)的生產(chǎn)三要素理論改造成為單一的資本要素論，從而原來的多元分配公式，即勞動—工資、土地—地租、資本—利息、企業(yè)(管理)—利潤，也就簡化為資本—利息的一元公式了。這就必然將人力劃入資本的范疇，從而形成人力資本的概念。費希爾將人力資本的概念及其價值決定問題納入到了一個嚴謹、系統(tǒng)的資本與利息理論的統(tǒng)一框架中，這是有關(guān)人力資本理論納入經(jīng)濟分析框架的重大理論創(chuàng)新。

1960年，美國經(jīng)濟學家西奧多·舒爾茨在美國經(jīng)濟學年會上的演說中系統(tǒng)闡述了人力資本的概念和性質(zhì)。他指出，“人力包括人的知識和人的技能的形成是投資的結(jié)果，并非一切人力資源而是只有那些通過一定形式的投資、掌握了知識和技能的人力資源才是一切生產(chǎn)資源中最重要的資源。因此，我們把它稱之為人力資本”，“人力資本可以看做是對勞動者投資的一部分，這樣可以提高勞動者在商品生產(chǎn)過程中的投入，增加勞動力的價值”，“人們獲得了有用的技能和知識……但是，這些技能和知識是資本的一種形態(tài)，這種資本在很大程度上是慎重投資的結(jié)果，而且這種增長完全可能是經(jīng)濟體制最顯著的特征。用于教育、衛(wèi)生保健和旨在獲得較好工作出路的國內(nèi)遷移的直接開支就是其明顯的例證”。根據(jù)舒爾茨的觀點，人力資本是體現(xiàn)在人身上的知識、技能、經(jīng)歷、經(jīng)驗和熟練程度等，這些資本通過后天投入才能形成。

舒爾茨運用人力資本的概念，分析了第二次世界大戰(zhàn)后發(fā)達國家經(jīng)濟增長(尤其是日本和西德的經(jīng)濟復興)中出現(xiàn)了用傳統(tǒng)資本理論無法解釋的三個事實。

一是根據(jù)傳統(tǒng)理論，資本—收入比率將隨經(jīng)濟的增長而提高，但是統(tǒng)計資料都表明這個比率下降。舒爾茨認為，這是因為沒有把人力資本因素考慮在內(nèi)。戰(zhàn)爭雖然破壞了日本和西德兩國的物質(zhì)資本，但并未破壞其充裕的人力資本;再加上這兩國悠久的文化傳統(tǒng)和重視教育的現(xiàn)代國策為經(jīng)濟發(fā)展提供了大量高素質(zhì)的勞動力，這使兩國的經(jīng)濟發(fā)展得以建立在高技術(shù)水平和高效益基礎上。

二是根據(jù)傳統(tǒng)理論，國民收入的增長與資源消耗的增長將同步進行，但統(tǒng)計資料顯示的結(jié)果卻表明，國民收入遠遠大于投入的土地、物質(zhì)資本和勞動等資源總量。舒爾茨認為，投入與產(chǎn)出的增長速度之差，一部分是由于規(guī)模收益，另一部分是由于人力資本帶來的技術(shù)進步的結(jié)果。

三是戰(zhàn)后工人工資大幅度增長，它反映的內(nèi)容是傳統(tǒng)理論所無法解釋的。舒爾茨指出，這個增長正是來自人力資本的投資。

舒爾茨還進一步研究了人力資本形成的方式與途徑，并對教育投資的收益率以及教育對經(jīng)濟增長的貢獻做了定量研究。他用收益率法計算了教育對美國1929—1957年間經(jīng)濟增長的貢獻，其研究結(jié)果表明，該期間整個美國教育的收益率為17.3%，教育在國民收入增長額中的貢獻占33%。

舒爾茨不僅第一次系統(tǒng)提出了人力資本理論，而且通過努力使其成為經(jīng)濟學的一門新分支，他也因此而被稱為“人力資本之父”，并于1979年獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎。

人力資本的核心是教育投資，換句話說，人力資本的形成和積累主要靠教育投資。同樣，人力資源的質(zhì)量優(yōu)劣也主要是由教育來決定的。沒有教育，人力資源得不到合理開發(fā)，不能形成強大的人力資本。重視教育，就是在開發(fā)人力資源和積累人力資本。通過教育，可以將人力資源作為人力資本的源泉。