什么是能源？

討論能源安全首先要搞清楚什么是能源。并不是所有能源研究人員或能源決策者都明白。1973年第一次能源危機發生時，法國能源部長在電視上高調闡述法國如何應對能源危機，但是當一位記者問他什么是能源時，這位部長竟然不知道該怎么回答，只好狼狽地環顧左右而言它。

《能源百科全書》說：“能源是可以直接或經轉換提供人類所需的光、熱、動力等任一形式能量的載能體資源。”這與《科學技術百科全書》的定義比較接近：“能源是可從其獲得熱、光和動力之類能量的資源。”

“光、熱、動力”等能量才是人類活動所真正需要的，這就是業內所說的“能源服務”，即我們消耗能源資源的目的是為了取得一種服務，如對一個物體進行加熱或制冷，把它從一個地方移到另一個地方，對它進行切割加工，將一個房間照亮，等等。這些能源服務都需要通過技術設備對能源資源進行轉換來得到。

現代社會的能源服務主要被劃分為三大類，包括將一件物品或一個人從A處移到B處的移動力、用于加熱和制冷的熱力和用于啟動電子和電器設備的電力。每一類能源服務都有自己的特性：

•移動力主要是交通運輸，它的特點是在戶外的運動中消耗能源，如公路、鐵路、水路、空路等。燃料與技術的選擇是相輔相成的，目前基本上以石油產品和相關技術為主。

•與移動力相反，熱力大多是在靜止的系統(如鍋爐)中消費，并且消費大都發生在建筑物內?？僧a生熱力的燃料選擇比產生移動力的液體燃料更廣，所有能源都可產生熱力。

•電力則是整個能源消費系統的核心。電力的消費必須通過電器和電子設備實現，其中僅電動機一項就占了很大的比例。電力的生產與消費系統性很強，需要網絡運輸，因不可大量儲存而需要在生產與消費之間實現實時平衡。所有可以轉換為熱能的燃料都可轉化為電能，電能也可以不通過熱能的中間形式來生產，如水電、太陽能光伏發電、燃料電池，等等。

實踐中的人們從不同角度對能源資源進行了分類，如直接從自然界獲得的一次能源（如煤炭）、需要加工轉換獲得的二次能源（如電力）、化石能源（煤炭、石油、天然氣）、核能和可再生能源（水電、風能、太陽能等）。

1.能源安全：至關重要的概念

什么是能源安全？世界各國對此認識不一。國際知名的能源學者丹尼爾•耶金認為，能源消費國和生產國都希望保障“能源安全”，但對其含義的理解卻迥然不同。消費國的“能源安全”指的是“供應安全”，即以合理價格獲得充足可靠的能源供應；而對輸出國來說，“能源安全”指的是“需求安全”，即有充足的市場和客戶保證，確保未來投資的正當合理性并保護國家收入。本文討論的是能源進口國的能源安全。

能源安全的概念是在二十世紀在西方世界提出來的。第一次世界大戰期間，作為英國海軍第一大臣的溫斯頓•丘吉爾決定將戰艦從燃煤改為燃油。這一大膽的舉措給予了英國艦隊相對于德國燃煤艦隊的全面優勢：更大的航程、更快的速度和更方便的燃料添加。然而，保障艦隊的石油供應則成了英國海軍的最大憂慮。除了收購英波石油公司保障從伊朗的石油供應外，丘吉爾還采取了從多種渠道供應的措施，并由此留下了至今還廣為引用的至理名言：“石油供應安全的關鍵在于多元化，且僅在于多元化”。

石油供應安全也在很大程度上決定了第二次世界大戰的勝敗。因為缺少國內的石油供應，納粹德國和日本帝國都寄希望于通過實現對石油供應源的控制而達到征服世界的目的。德國的目標是蘇聯和中東，而日本則鎖定了東南亞。希特勒為保障自己戰爭機器的石油供應還大力發展基于本國煤炭資源的合成燃料工業。在斯大林格勒的慘敗使希特勒控制蘇聯石油的夢想破滅，而聯軍對其合成燃料工廠的戰略轟炸使德國戰爭機器的主要部分趨于癱瘓。在亞洲，缺乏本土液體燃料供應和對漫長海上石油供應線的依賴成了日本的“唯一缺點”，其油輪成了美國軍艦在太平洋上的活靶子。燃料的匱乏影響著日本戰爭期間許多重大決策，而盟軍對其石油供應鏈的切斷加速了日本的失敗。

二戰以后西方經濟的快速增長大大增加了對石油供應的依賴，同時也顯示其脆弱性。1956年，埃及領袖納賽爾在實現了對蘇伊士運河的國有化以后，為對抗英、法和以色列的入侵，下令封鎖蘇伊士運河航道，并破壞伊拉克的石油出口管道。蘇伊士運河危機使歐洲人第一次嘗到了石油消費限量、交通工具禁用的苦頭。

最著名的就是1973年阿拉伯國家對西方的石油禁運。

隨著石油輸出國組織（OPEC，歐佩克）在1960年的成立和中東產油國國有化過程的完成，越來越多的石油產量，特別是石油出口量，被集中到少數中東國家手中，造成了西方進口國對這些國家的嚴重依賴。依賴意味著脆弱和給被依賴方有機可乘的機會。1973年10月，阿拉伯石油輸出國組織（OAPEC）為報復在阿以戰爭中向以色列提供幫助的美國與荷蘭，決定對兩國實行石油禁運。這直接導致了第一次石油危機：油價成倍上漲，工廠大批關閉，工人大量失業……

第一次石油危機對西方經濟造成了重創，驟然結束了西方戰后近三十年的“黃金時代”。危機也使這些經濟、政治、軍事強國突然意識到，對單一地區少數幾個國家的石油依賴使他們變得如此脆弱，而單個國家通過與產油國的雙邊關系尋求能源安全只能使得對立集團漁翁得利。在美國國務卿基辛格博士的推動下，他們決定采取聯合行動建立國際能源安全體系，包括建立戰略石油儲備、實現能源供應多元化、增加技術研發的投入、進行長期能源政策合作等等。

1974年11月18日，經濟合作與發展組織（OECD）的16個成員國在巴黎簽署了“國際能源方案協議”，成立國際能源署(IEA)，作為協調各國能源政策與行動，保障集體能源安全的專業國際機構。協議簽約國相互承諾在出現能源供應緊急狀況時采取聯合行動，并通過在節能、可再生能源開發、能源研發和鈾濃縮等方面的長期合作來努力降低對進口石油的依賴。為了避免今后能源供應的緊急狀況，而不是等緊急狀況出現時才來應對，“國際能源方案協議”還很有遠見地提出要通過對話改善石油生產國與消費國的關系。

2.能源安全：不斷演變的定義

在上世紀70年代，能源安全主要指的是以合理的價格獲得充足可靠的能源供應。從IEA成立時代至今，全球能源市場發生了翻天覆地的變化：

•首先是政治經濟格局的變化：社會主義和資本主義兩大陣營被今天的“一強多極”世界所替代。蘇美之間的冷戰以蘇聯的解體而終止，代之的是各大政治經濟集團內外的對話與合作：歐盟（EU）的形成、7國集團、20國集團的建立、上海合作組織的成立、各大區域自由貿易區的建立。

•隨著全球經濟的一體化，能源市場，特別是石油市場，也變成了流動性極強的全球性市場。石油市場從一個以雙邊貿易、長期合約為主的市場演變成非常多元、復雜、高度專業化并與金融市場緊密融合的全球化市場。這一市場的穩定運行對于所有國家來說都非常重要，其公共場所的性質也越來越濃。

•石油生產國與消費國之間的關系也從IEA與OPEC的對抗演變為對話與合作：他們都有賴于一個有效運作的國際能源市場來保障各自的“需求安全”與“供應安全”。為此，主要石油生產國與消費國還于2002年在沙特首都利雅得成立了國際能源論壇（IEF）秘書處。

•經合組織（OECD）之外的國家在世界能源的平衡表上顯得越來越重要：1973年，OECD國家占世界能源消費總量的66％，石油消費總量的70％。到了2010年，他們的份額已經降到了46％和52％，并且在持續下降。這一局面使得以IEA為主的全球能源安全體系受到了極大的挑戰。沒有其他國家的合作，IEA能源安全體系就會失效。

•科學技術的進步大大拓寬了傳統能源安全的運作范疇。不光是信息技術使地球變成了一個“平坦的小村莊”，今天的能源技術也可以將煤炭、天然氣、生物質等原材料變成油品。除了石油產品之外，用于驅動車輪的還有包括可充電電池在內的多種動力。

•天然氣和電力在能源供應安全中的地位不斷加強。為此，國際能源署秘書處于2008年將內部機構設置做了調整，將石油、天然氣、電力和煤炭的研究一起歸到一個部門——能源市場與安全局。

•在大多數西方國家內部，能源公司的國有壟斷被民營化和競爭性的市場所代替。英國政府繼于1986年對英國燃氣集團（BG）實現了完全私有化后，也在1987年售出了在英國石油公司所持的最后一些股份。雖然在俄羅斯、拉美等國能源行業有回歸國有壟斷的傾向，但全球范圍內以競爭性市場代替國有壟斷的趨勢沒有改變。

•能源生產與消費所造成的環境問題也日益受到關注：石油泄漏、核事故、城市空氣污染、酸雨等都與能源有關。1992年地球環境峰會達成的有關可持續發展的理念和隨后展開的應對全球氣候變化努力給能源行業帶來了前所未有的挑戰。

•最近幾年，美國的頁巖氣革命不僅從觀念上擴張了對資源的認識，也從實踐上再次證明市場競爭和技術創新的價值。頁巖氣革命大幅度降低了美國的能源對外依存度，也改變了全球能源格局。

經過近40年的實踐，能源安全的概念被逐步拓寬。能源安全不僅僅涉及石油，還包括其他形式的能源，比如電力、天然氣和煤炭。其中：

•電力供應安全最重要，因為它最貼近生活，對國計民生影響最大，政治意義最強。電力是現代社會應用最廣泛、最清潔的終端使用能源。人們的衣食住行離不開電力，這使電力成為一種必須確保連續可靠供應的產品。電力供應的中斷會使整個社會停止運營，對國計民生造成極大的影響。

•石油供應安全國際成分最大，因為至今石油還是最大的國際貿易貨品。隨著石油市場的全球化和金融化，石油作為商品的特性越來越強，而戰略成分在不斷淡化。

•天然氣供應安全系統性最強，亦不容忽視。天然氣結合了石油勘探開發與電力通過網絡傳輸的兩方面屬性，在產、運、儲、配、用多個環節的安全運營、多種氣源互換以及定價方面具有很強的系統性。

•煤炭供應安全和清潔使用對像中國這樣以煤為基礎的國家來說最根本，是能源安全的命脈。

•此外，節流相當于開源，能源安全除了保障供應之外，還需要管理需求，減少浪費，提高效率。

•能源安全還包含環境的兼容性、可持續性和公共對能源生產與利用方式的接受度，也取決于能否有效地應對全球氣候變化?？刂坪徒档湍茉瓷a和消費所造成的環境、健康與安全的影響對能源安全至關重要。新的環境約束將不可避免地減少能源供應可選擇的范圍，不處理好環境問題就有可能使得某一能源失去應有的作用。

2010年10月，剛剛卸任國際能源署署長職務的田中伸男先生來北京國際能源專家俱樂部交流時指出，20世紀的全球能源安全框架是以石油為基礎的，而21世紀的能源安全則將是以電力為主的全面能源安全。這是對全球能源安全框架一個與時俱進的更新，體現了能源安全關注點從初級能源向終端使用能源的轉變。電力是多元化能源結構的主要匯聚點。以電力為基礎的能源安全框架可以超越傳統石油天然氣生產國與消費國之間的對立，因為油氣出口國也面臨著國內電力供應安全的問題。

能源安全從全球層面、國家層面、地區層面和企業層面看各有側重。在全球層面，主要是通過對話與合作，建立有效的全球性或區域性能源合作機制，鼓勵能源資源開發與基礎設施建設以滿足不斷增長的能源需求，保障全球能源市場的穩定高效運行，并且有效應對氣候變化等全人類面臨的共同挑戰。

在國家層面，能源消費國關心的能源安全就是在無論何時何地，都能夠獲得數量充足、價格合理、品質適宜并符合環保要求的能源供應保障，為本國的經濟增長和社會發展提供物質原動力，同時保證其能源系統具有足夠的應變與抗風險能力，使得國家最高利益不因能源問題而被可能的敵對勢力所要挾。地區層面的能源安全也很重要，特別是已經形成大規模城市群的地區，如我國的珠三角、長三角、環渤海地區。在這些城市化程度很高的區域，以網絡為載體的電力和天然氣的供應安全尤為重要。在企業層面，能源供應安全直接影響著企業的生產經營活動。在電力和天然氣供應得不到保障的區域，企業往往采用自備發電機組或替代燃料來避免能源供應中斷帶來的損失。

3.能源安全：日臻完善的手段

與不斷演變的能源安全定義相對應，保障能源安全的手段也在不斷完善。主要體現在以下幾個方面：

從政府命令與管制向市場力量轉變：

在以保障石油供給為主的年代，能源安全的主要措施是建設應對石油供應中斷的應急能力，包括戰略石油儲備建設、需求抑制、成員國之間的石油分享與救援機制、燃料替換、緊急增產能力、集體行動、國際合作等。其中，需求抑制被當作應急的首要行動，而所有成員國都必須建設包括石油儲備、燃料替換和緊急增產能力這三項的“應急儲備”（emergencyreserves）并使這一儲備保持在相當于90天純進口量以上的水平。

在其成立初期，IEA的應急系統主要是在供應中斷超過一定比例的緊急情況時（供應短缺達到IEA集團或任何成員國正常消費的7%），通過需求抑制和將現有的石油按照條約的規定在成員國之間進行分配。這一分配機制非常復雜，在實踐中落實起來也非常困難，因此至今還沒有啟動過。然而，1978~1979年的第二次石油危機顯示，即使供應短缺沒有達到“國際能源方案協議”所規定的啟動石油分配方案的7％，伊朗石油供應的中斷還是給成員國造成了巨大的經濟損失。

隨著戰略石油儲備量的逐漸增加，IEA應對石油危機的策略也發生了重大的轉變：不再側重于分享尚存的石油供應，而是將戰略石油儲備推向市場。IEA成員國政府認識到，在大多數情況下，及時地通過市場啟用這些儲備，特別是在石油供應中斷的早期啟用，是恢復供應、減少損失的最快捷、最有效的途徑。

為此，IEA理事會在1984年正式做出決定，建立在出現大量石油供應中斷時啟用戰略石油儲備的程序，不管中斷是否在量上滿足“國際能源方案協議”有關啟動應急石油分享系統的條件。這一側重點的改變反映了IEA成員國政府對通過市場來分配石油供應的信心：市場的反應要比政府分配更加敏捷，基于市場的措施要比純政府行為更加低成本、高效率。在此基礎上，IEA理事會在1995年再次做出明確決定，應對任何一個石油供應的中斷，成員國將在啟動石油分享機制之前首先考慮基于市場的措施。

IEA歷史上的三次戰略石油儲備釋放——1991年海灣戰爭的前夕、2005年應對墨西哥灣的卡塔林娜颶風和2011年的利比亞內戰——都是將石油儲備推向市場來彌補可能發生或已經發生的短缺。

從單邊行動到多種形式的多邊國際合作轉變：

如果說成立IEA的初衷是通過多邊合作來保障集體能源安全，那么在今天，“集體”一詞所包含的遠不止是IEA成員國，也包括中國、印度等非IEA消費國，還包括石油出口國。同樣，“多邊”一詞也不僅是IEA、IEF、G20等全球性機構，還包括了如歐盟、亞太經濟合作組織（APEC），能源憲章組織（EnergyCharter）、拉美能源合作組織（OLADE），東盟（ASEAN）等許多區域性機構。

多邊合作的內容很多，也不乏區域性和時效性內容，而其中一個主要目的就是保障國際能源市場高效、不中斷地運行。

在全球化市場里，能源安全的關鍵在于一個有效運轉的國際市場。沒有一個有效運轉的國際市場，世界上最強大的國家也不能單方面保證自己的能源安全。如果國際能源市場是一條河流，那么生產國與消費國則是沿河兩岸的居民，能源安全是生產國與消費國之間通力合作的產物。既然生產國和消費國都依賴于同一個國際市場，保障這一市場的正常運行就成了他們之間的共同義務。由于大多數石油交易是通過金融市場來進行的，對于一個國家的能源安全來說，高效的貿易和強大的風險管理能力十分重要。

全球性的能源市場將各國的能源安全前所未有地聯在一起，使得一個國家的能源政策直接影響到其他國家的能源安全，這在區域層面更加突出。如德國的棄核政策需要從俄羅斯增加天然氣供應，并從以核電為主的法國和以煤電為主的捷克購買更多的電力。

以更加豐富的多元化奠定更加安全的基礎：

近百年的石油市場演變大大地豐富了溫斯頓•丘吉爾當年所提的石油供應多元化的內涵。今天，能源“多元化”包括：

•能源供應結構多元化，鼓勵替代燃料的發展；

•能源科技結構多元化，鼓勵開發創新的解決方案；

•能源基礎設施多元化，將對于任何一個單一渠道或者樞紐的依賴性降至最低；

•能源進口來源多元化，以減少對于任何一個單一國家或地區的依賴；

•產品進口多元化，這不僅指不同品種的原油，還包括終端石油產品和化工產品；

•能源進口合同形式的多元化：長期合約與現貨購買并存，貨物貿易與金融貸款與能源進口相結合等；

•市場參與者的多元化。只要符合市場準入條件，任何規模的公司，無論是本土的還是外國公司，都能夠在能源領域做一份貢獻。

多元化是能源安全的基礎，而這一基礎的基礎是市場參與者的多元化。也就是說，只有多種多樣的市場參與者才可以帶來多種多樣的資源供應、多種多樣的能源合同等等。市場參與者的多元化是形成競爭性市場的基礎。

更加重視國家內部因素：

在能源國際市場有效運轉的前提下，能源安全的挑戰還會來自一個國家的內部。對于一個石油進口國來說，石油安全意味著兩方面的問題。首先，是為本國的煉油廠提供可靠的、價格合理的，并且低風險的國際原油供應。其次，是向消費者提供與其需求相適應的、價格合理、質量達標且符合環境要求的石油產品，并保證這些產品的供應不會出現緊缺或中斷。假如國際上原油供應充足，而一個國家的煉廠不能夠提煉國際市場上貨源充足的那些原油（如重油、高酸油），其國內的油品進口及分銷體系不能為消費者提供可靠的供應而經常加不到所需的油品，那么這個國家在能源安全上是失敗的。

第一次石油危機對美國經濟造成了很大沖擊。但事后冷靜的分析發現，美國國內當時實行的石油市場管制政策對外部的沖擊起到了推波助瀾的作用。該政策將石油產品平均分配給各州并控制石油價格，而不是通過市場手段將石油從剩余的州調劑到短缺的州，加劇了石油市場的恐慌。石油危機使美國認識到，對美國這樣的石油進口大國來說，“嚴謹、高效、競爭性的”能源市場比壟斷市場更有利于能源安全。多元化、高效、開放、有競爭性的國內能源市場，安全的投資環境和不被扭曲的定價體系是國家能源安全體系不可或缺的一部分。開放性的國內市場非常重要。一個能源進口國需要以最有效的方式吸收全球的能源資源，來滿足它的經濟發展和人民的需求。要實現這一點，就需要對所有合格的參與者開放。

政策和體制的不到位也是能源安全的重大隱患。鑒于本世紀初在美國、加拿大、巴西、意大利等地發生的大規模停電事故，2003年的IEA部長級會議首次將監管體制設計的失誤列入了導致能源不安全的原因之一。

更加關注能源供應鏈上的所有環節：

除了國際能源市場有足夠商品供應，能源生產國有足夠的投資擴大上游生產能力外，能源供應鏈上的所有基礎設施（管道、航道、煉廠、油氣儲庫）的安全有效運行對所有國家的能源安全也非常重要。同樣，在源頭上降低能源需求可以緩解能源供應系統的壓力，增強能源安全保障。

更加重視區域能源一體化：

區域一體化是經濟全球化的重要組成部分，而能源市場的一體化則推動了區域經濟一體化的發展。今天的歐盟就源自于1951年成立的“歐洲煤炭與鋼鐵共同體”與在此基礎上于1957年成立的“歐洲經濟共同體”和“歐洲原子能共同體”。

以管網為載體的電力與天然氣是區域能源一體化的主要途徑。在歐洲，電力與天然氣管網不僅將各國的能源系統聯在一起，還與俄羅斯、北非等能源出口地區緊密相連。2008年歐洲委員會頒布的“歐盟能源安全與互助行動計劃”提出要在以下5個方面加強能源安全：

1.推動泛歐洲的能源基礎設施建設，實現能源供應多元化；包括與波羅的海國家的電力與天然氣管道聯系，推動建設南部天然氣通道，從里海和中東地區進口天然氣；LNG接收站建設；與南地中海國家實現電力與天然氣的鏈接，并開發豐富的太陽能與風力資源。

2.在對外關系上，加強能源合作維度；

3.改善石油與天然氣儲備與應急機制；

4.大幅度提供能源效率；

5.更好地利用歐盟本土的能源資源。

同樣通過電力與天然氣管網實現區域能源一體化有北美自由貿易區（加拿大、美國和墨西哥），拉美國家和東南亞國家。近年來，中國和周邊國家（俄羅斯、中亞各國、東盟國家）的電力與天然氣管網合作正在加強。日本除了通過IEA的能源安全體系保障石油供應安全外，也寄很大希望予東北亞地區（中，日、韓、俄、蒙）的電力與天然氣聯網，來保障能源安全。

4.能源安全新挑戰

從全球角度看，能源安全將面臨著以下幾個方面的主要挑戰：

首先是保障在石油上游領域有足夠的投資，一方面來滿足來自新興發展中國家的石油新需求，另一方面彌補現有油田產量（每年5%）的下降。

其次是重塑全球能源安全架構。多家機構的預測分析表明，隨著美國頁巖氣革命的成功和致密油開采技術的繼續創新，美國石油的對外依存度將逐步降低。美國本土的石油產量加上從加拿大、墨西哥的進口就足以在今后二、三十年里滿足美國的能源需求。這一變革將對全球能源格局產生深刻影響。比如說，美國對中東地區石油依賴的降低使得中東某些石油出口國減少了與美國博弈的籌碼。

與美國的趨勢正相反，中國和其他亞洲國家對中東北非地區的石油依賴不斷增強。中國和印度目前都不是IEA成員國，如何重塑美國主導成立的、以IEA為主的全球能源安全架構，這是擺在全球領導人面前的一個重要課題。

第三是在能源供應安全與能源發展低碳化、經濟性、公共接受度之間的平衡中做出正確的選擇。無論在今天或者將來，每一種能源都有其不足之處。大規模、廉價、低碳環保而沒有任何人反對其生產與使用的能源資源基本不存在。能源的選擇也就成了全社會的抉擇。

（作者為北京國際能源專家俱樂部總裁、原國際能源署署長特別助理）