信奉自由市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)者，對(duì)政府稅收或者補(bǔ)貼，通常持非常審慎的態(tài)度，唯有存在外部性的情形是個(gè)例外。外部性是典型的市場(chǎng)失敗現(xiàn)象，稅收和補(bǔ)貼是糾正外部性的有效手段。如果新能源的發(fā)展具有正的外部性是個(gè)共識(shí)，那么經(jīng)濟(jì)學(xué)理論應(yīng)用的自然結(jié)論是：補(bǔ)貼是必要的。我想表述的更重要的觀點(diǎn)是，打著張揚(yáng)正外部性的旗號(hào)設(shè)立的政府補(bǔ)貼，在制度設(shè)計(jì)上，必須以是否鼓勵(lì)了正外部性為導(dǎo)向；在效率評(píng)估上，必須以是否鼓勵(lì)了正外部性為標(biāo)準(zhǔn)。

新能源發(fā)展正向外部性

那么讓我們看看新能源發(fā)展正向外部性的主要體現(xiàn)。首先是環(huán)境的正向外部性。太陽(yáng)能和風(fēng)能等新能源的環(huán)境友好性，是使其區(qū)別于化石能源的主要特征。環(huán)境收益不能明確地劃歸個(gè)人所有。例如，使用太陽(yáng)能電力的消費(fèi)者，在使用效用上，與使用煤電的消費(fèi)者并沒(méi)有什么不同。太陽(yáng)能發(fā)電的環(huán)境收益歸于全社會(huì)，并不歸于個(gè)體消費(fèi)者所有。因此，個(gè)體消費(fèi)者不會(huì)愿意為使用太陽(yáng)能電力而多支付錢。這樣，太陽(yáng)能電力的使用就無(wú)法達(dá)到社會(huì)最優(yōu)的水平。在這種情況下，政府補(bǔ)貼成為必要。但要注意，補(bǔ)貼鼓勵(lì)的是環(huán)境收益。其次是技術(shù)發(fā)展的正向外部性。如前所述，新能源技術(shù)使用的部分收益歸全社會(huì)所有，所以，新技術(shù)開發(fā)并不能得到與其創(chuàng)造的社會(huì)收益相稱的貨幣回報(bào)，這會(huì)導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新供給不足。而且，不合理的投資回報(bào)預(yù)期會(huì)弱化企業(yè)在新能源研發(fā)上投入的動(dòng)機(jī)。新能源發(fā)展與國(guó)家戰(zhàn)略密切相關(guān)。企業(yè)組織的科研突破，從全社會(huì)角度看，要盡快地推廣。因此，如果政府想要縮短企業(yè)的專利期限和范圍，必須在科研上對(duì)企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼。但要注意，補(bǔ)貼鼓勵(lì)的是科學(xué)研發(fā)。

光伏產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼被廣為詬病，并沒(méi)有什么冤枉。首先，光伏產(chǎn)品的環(huán)境收益來(lái)自其使用階段。但是我國(guó)并不是光伏產(chǎn)品的使用者。我們的光伏組件產(chǎn)品90％出口，全球光伏系統(tǒng)70％的新安裝量在歐洲。所以，我們只是光伏產(chǎn)品的制造大國(guó)。而且，光伏產(chǎn)品的制造過(guò)程是高污染和高耗能的。認(rèn)識(shí)到這些，我們非常清楚地看到，我們的補(bǔ)貼鼓勵(lì)的不是正向的環(huán)境外部性，而是反向的環(huán)境外部性。其次，光伏產(chǎn)業(yè)技術(shù)壁壘最大的兩塊在于原料和設(shè)備。我國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展了這么多年，作為主要原料的多晶硅仍然依靠進(jìn)口；光伏產(chǎn)業(yè)設(shè)備仍然主要來(lái)自國(guó)外供應(yīng)商。我們所謂的“光伏產(chǎn)業(yè)”主要是光伏電池的制造和光伏組件的生產(chǎn)。認(rèn)識(shí)到這些，我們非常清楚地看到，我們補(bǔ)貼鼓勵(lì)的不是科學(xué)研發(fā)，而是傳統(tǒng)的制造業(yè)。

補(bǔ)貼要關(guān)注環(huán)境收益

在新能源的發(fā)展上，我們并不是不需要政府補(bǔ)貼，而是要強(qiáng)調(diào)，應(yīng)本著理論的指引來(lái)設(shè)計(jì)和評(píng)估補(bǔ)貼。首先，補(bǔ)貼要關(guān)注環(huán)境收益。例如，我國(guó)對(duì)新能源汽車的補(bǔ)貼從消費(fèi)者角度著眼，并且用節(jié)油效果作為確定補(bǔ)貼額度的標(biāo)準(zhǔn)，是從鼓勵(lì)正外部性著眼的，是好的做法。但還可以做得更好。新能源汽車的種類有很多。根據(jù)《私人購(gòu)買新能源汽車試點(diǎn)財(cái)政補(bǔ)助資金管理暫行辦法》，補(bǔ)貼的車型主要是混合動(dòng)力汽車和純電動(dòng)汽車，其中純電動(dòng)汽車享受的補(bǔ)貼最高。但推廣純電動(dòng)汽車是否能夠有助于達(dá)到節(jié)能環(huán)保的目標(biāo)，卻是值得商榷的話題。清華大學(xué)的一項(xiàng)研究表明，如果我們的電完全是用燃煤發(fā)電，電動(dòng)汽車二氧化碳的排放比常規(guī)汽油車增加7.3％，目前我國(guó)80％左右的電力生產(chǎn)來(lái)自煤。所以，如果我們電力生產(chǎn)的能源結(jié)構(gòu)不發(fā)生顯著改善的話，推廣電動(dòng)汽車對(duì)控制全球變暖趨勢(shì)的貢獻(xiàn)是微乎其微的。不僅如此，該研究還表明，在目前情況下，使用電動(dòng)汽車會(huì)使二氧化硫的排放提高3到10倍，使碳化物的排放翻番?？梢钥闯觯茝V電動(dòng)汽車并不能實(shí)現(xiàn)我們所討論的正外部性。所以，我們?cè)谘a(bǔ)貼的時(shí)候大可不必指定車型，指定技術(shù)路線，而是指定實(shí)現(xiàn)特定的節(jié)能或者環(huán)保收益所能獲得的財(cái)政支持。傳統(tǒng)汽油車如果能夠做到顯著節(jié)油，也應(yīng)該享受補(bǔ)貼，因?yàn)樗蔑@了我們要鼓勵(lì)的正的外部性。

補(bǔ)貼要關(guān)注科學(xué)研發(fā)

其次是補(bǔ)貼要關(guān)注科學(xué)研發(fā)，關(guān)注真正的技術(shù)創(chuàng)新。正向外部性越大的科學(xué)研究，越需要政府財(cái)政的大力支持。例如，很多基礎(chǔ)研究的發(fā)展會(huì)帶來(lái)應(yīng)用領(lǐng)域技術(shù)的突飛猛進(jìn)。但是，從事基礎(chǔ)研究的學(xué)者和科研機(jī)構(gòu)并不會(huì)因?yàn)榧夹g(shù)的廣泛應(yīng)用而直接獲得貨幣收益。這些基礎(chǔ)研究需要政府財(cái)政的大力支持。還有些企業(yè)的技術(shù)革新會(huì)帶來(lái)能耗的顯著降低，政府出于提高全社會(huì)能源效率的目的，當(dāng)然希望把這些技術(shù)推而廣之。這樣，那些最初作出革新的企業(yè)就產(chǎn)生了正的外部性，需要財(cái)政上的鼓勵(lì)和支持。各國(guó)都非常重視能源科技方面的投入。美國(guó)政府在其清潔能源和能源安全法案中提出，到2025年要投資1900億美元，大力資助能源技術(shù)的發(fā)展。我國(guó)能源科學(xué)技術(shù)投入占GDP的比重不到0.01％，要低于美國(guó)0.03％的水平和日本0.08％的水平。增大科研的投入要注重評(píng)估，投入的重點(diǎn)是那些真正能產(chǎn)生正外部性，真正能代表新能源發(fā)展方向的技術(shù)，要提防“掛羊頭賣狗肉”的現(xiàn)象。評(píng)估不僅在投入的環(huán)節(jié)，還要對(duì)效果開展評(píng)估。這倒不是要急功近利，而是不能讓沒(méi)有科研實(shí)力的團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)期占有政府有限的財(cái)政投入。

“第三次工業(yè)革命”的五大支柱據(jù)信是向可再生能源轉(zhuǎn)型、建筑物發(fā)電、儲(chǔ)能技術(shù)、智能網(wǎng)絡(luò)和電動(dòng)汽車。這說(shuō)明能源是我們不得不重視的重要戰(zhàn)略領(lǐng)域。因此，我們不能因?yàn)楫?dāng)前補(bǔ)貼中出現(xiàn)的問(wèn)題而因噎廢食。補(bǔ)貼是必要的，我們真正需要思考的是：如何在理論的引導(dǎo)下使補(bǔ)貼更為合理有效。