李晶

近期，個別上市公司的董事、監事及高級管理人員（下稱“董監高”）存在在2009年半年報和第三季度報告披露前等禁止買賣本公司股票的窗口期從事交易行為以及短線交易等違規交易本公司股份行為，備受市場關注。

上證所強調，上市公司董監高在買賣本公司股份時，應嚴格遵循《公司法》、《證券法》以及中國證監會發布的《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》等法律法規的要求。

截至2009年10月，上證所本年度已經對上市公司董監高的違規股份交易行為進行了兩次全面核查，共查處上市公司董監高45人次的違規交易行為，主要涉及違反股票禁止買賣窗口期、短線交易及未及時在上證所網站披露股份交易信息等。根據有關責任人的違規交易數額和情節，上證所共對上市公司董監高19人次予以監管關注，并對26人次提交該所紀律處分委員會審議通過給以通報批評紀律處分。

上證所公司監管部門于2009年7月編制了《上市公司董事、監事、高級管理人員、股東股份交易行為規范問答》，要求各上市公司董事會秘書及時轉達公司全體董監高及相關股東，并督促其認真執行相關規則。2009年9月，上證所公司監管部門發出《關于督促上市公司董事、監事、高級管理人員和公司股東嚴格執行有關股份交易規定的通知》，強調：董監高“誤操作”、“不了解相關規則”、“委托他人代管賬戶”以及對交易事項“不知情”等均不足以構成從事違規交易行為的免責理由。