據(jù)外媒報(bào)道，美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）表示，兩家總部位于香港的公司已同意支付1,100萬(wàn)美元就相關(guān)指控達(dá)成和解。這兩家公司管理的某些賬戶在2012年的一樁內(nèi)部交易重大案件中被凍結(jié)。

SEC調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在中國(guó)海洋石油有限公司斥資151億美元收購(gòu)加拿大尼克森公司的交易公開(kāi)前，有多位不知名交易員利用在香港和新加坡的經(jīng)紀(jì)賬戶賺取了超過(guò)1,300萬(wàn)美元的潛在非法利潤(rùn)，之后SEC采取了緊急行動(dòng)。

SEC周一宣布，中信證券國(guó)際投資管理（香港）有限公司和中國(guó)盛海投資管理有限公司同意分別支付660萬(wàn)美元和430萬(wàn)美元和解費(fèi)。這兩家公司既沒(méi)有承認(rèn)、也沒(méi)有否認(rèn)指控。

SEC稱，在調(diào)查人員鎖定可疑賬戶并凍結(jié)其資產(chǎn)后，上述兩家公司就開(kāi)始與多家外國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作，盤(pán)查交易記錄以確認(rèn)交易員身份，這為上述一系列和解鋪平了道路。

中信證券國(guó)際的和解內(nèi)容包括退還330萬(wàn)美元非法所得并繳納330萬(wàn)美元罰金。

中國(guó)盛海投資的和解內(nèi)容包括退還該公司和八位客戶獲取的430萬(wàn)美元非法利潤(rùn)。

SEC曾指稱，尼克森公司交易公布的前幾天，某些不知名交易員獲得有關(guān)這項(xiàng)交易的重大內(nèi)部消息，并買(mǎi)入尼克森股票。

涉案賬戶：

涉案賬戶是位于香港的Well Advantage，以及新加坡兩個(gè)未披露賬戶（certain unknown traders）。Well Advantage的實(shí)際控制人為中國(guó)最大民營(yíng)船企熔盛重工創(chuàng)始人兼董事局主席張志熔。

據(jù)美國(guó)證券交易委員會(huì)披露，賬戶Well Advantage在7月19日通過(guò)瑞銀證券和花旗集團(tuán)，購(gòu)入尼克森公司83.1萬(wàn)股，當(dāng)時(shí)總價(jià)為1430萬(wàn)美元。

在新加坡方面，有兩個(gè)賬戶涉案。

7月12日至7月20日，一個(gè)或多個(gè)交易者，通過(guò)新加坡名為Phillip賬戶，以總價(jià)1000萬(wàn)美元購(gòu)入尼克森59.7990萬(wàn)股；7月23日交易宣布后的幾個(gè)小時(shí)內(nèi)，Phillip賬戶開(kāi)始拋售尼克森股票，在7月24日，該賬戶賣(mài)出58.2990萬(wàn)股，收入1510萬(wàn)美元，實(shí)現(xiàn)凈利510萬(wàn)美元。

另外，7月17日，一個(gè)或多個(gè)交易者，通過(guò)新加坡花旗集團(tuán)賬戶，以總價(jià)131萬(wàn)美元購(gòu)入尼克森7.8220萬(wàn)股股票。該賬戶在7月23日售出全部7.8220萬(wàn)股，獲利大約72.1萬(wàn)美元。