無論是從目前的時點，還是從長期來看，我國石油行業的產能過剩已經形成。

或許，還有人認為，可以商討是否屬于“相對”過剩。在這種“相對論”的背后，其實是在期待中國經濟重歸高增長，石油等大宗商品價格回歸高增長周期。折射的是一種“做大做強”發展模式主導的“攤薄性”增長邏輯，而非市場為主的“可持續發展”邏輯。

能源轉型已無法回避。從高碳到低碳，是時代大勢；從低密度到高密度，有著清晰的發展路徑。2016巴黎氣候峰會讓“低碳道德化”觀念形成共識，低碳減排的道路上，中國不能例外，在這個意義上，不存在“中國特色”。

另類的過剩

這一輪國際油價的低迷，讓很多問題浮出水面，原有發展模式的缺陷也暴露出來。

相比較煤炭、鋼鐵的產能過剩，石油行業的產能過剩情況既相似也不同。其復雜性，不僅僅表現為產能數量上的過剩、效率上的落后，更在于認識觀念上強大的慣性。低油價凸顯了中國龐大的石油工業體系在市場規則下的脆弱性，尚未找到市場經濟環境中可持續的發展方式。

中石油經濟技術研究院發布的《2015年國內外油氣行業發展報告》披露，截至2015年年底，國內煉油總能力為7.1億噸/年。“十二五”期間，全國煉廠平均開工率不斷下降，從2011年的81.5%下降至2015年的75.4%，明顯低于84%的國際平均水平。按照85%的合理開工率計算，國內煉油能力過剩1億噸/年。

而且當前和未來一段時期，國際原油價格將在低位徘徊，煉油環節效益較好，投資煉油沖動開始攀升。今年全國兩會期間，就有人大代表呼吁，宏觀調控如果不及時不到位，國內煉油能力將嚴重過剩，屆時再進行去產能，將會帶來更大的損失，甚至引發社會問題。建議現在就嚴格調控煉油產能，調整一批新建煉油項目建設節奏，并在“十三五”規劃中有所體現。

更值得關注的是，中國石油(601857,股吧)行業的另一種過剩的表現——生產效率的低下，而且這是一種與我們的資源嚴重不匹配的過剩。

以上游為例，雖然國內的石油產量只有需求的40%，可以說“供給不足”，但是同樣是維持1億噸/年的石油產能，埃克森美孚每年只需要打50口左右的探井，但是中國需要打1000口。中國的石油產量只占全球的5%，卻有2000臺鉆機，占全球數量的30%。擁有300萬的石油工人，比世界上其他國家全部加起來還多。過去高油價的時候，成本高昂、效率低下這些弊端都被遮蓋了。

從煉油的綜合能耗來看，來自國務院發展研究中心的數據顯示，國際先進水平一般小于40千克標油／噸原油，而國內主要大型油企的綜合能耗接近60千克標油／噸原油，地方煉油企業綜合能耗則接近90千克標油／噸原油。2014年，國內大型油企財務報表所顯示的資產利潤率不到國際主要油企的一半。

短缺的陰影

供應方面:美國非常規石油過去5年增加了2億多噸，相當于每天增加了500多萬桶，大大改變了石油供給的格局；需求方面:全球經濟放緩，中國經濟調整經濟發展進入新常態，全球能源需求放緩。供求不平衡導致了石油價格戰，還有相關替代能源快速發展，石油可替代技術出現，全球能源轉型的步伐在加快。

當今中國石油工業對世界的影響力前所未有:最龐大的石油工業體系、最大的石油買家、最大的國際最大的石油資源投資國……。21世紀第一個十年，中國需求推高了世界石油價格，隨著石油價格高漲，中國石油工業迅速做大了。規模上中石油超過了跨國石油公司歷史老大艾克森美孚，中石化的下游產能在世界上也已經數一數二。國內油氣資源稟賦沒有隨著石油公司規模的增長而改變，石油公司的經營效率和投資回報水平也沒有隨著公司規模的增長而改善。龐大的產能和規模是我們一直追求的目標，今天我們站在了頂峰，在持續低油價的今天，我們迷茫了，沒有了方向感，這也是前所未有的。

我們更需要反思的是，不僅是石油工業，中國經過30多年改革開放，從極端的短缺到普遍的過剩，我們是怎么走過來的，是什么樣的理念、機制形成了今天的局面？

從歷史維度看，造成產能過剩的根源在于，我們難以擺脫短缺經濟時代造成的心理陰影，在于我們安全感的缺乏。正如匈牙利經濟學家亞諾什?科爾奈在其著作《短缺經濟學》中指出那樣，“短缺是許多眾所周知現象的原因之一，例如，對價格信號反應微弱，對努力減少成本和創新的刺激不強，質量低劣，等等。”

中國石油業從無到有，從初具規模到體系齊備，期間經歷了會戰模式、蘇聯體系、自給自足、提高產量保供給等階段，我們始終把石油當作戰略物資，過度追求控制權、話語權。過去，石油企業擴大國內外產能對增加供應有一定的積極意義，但不能解決能源安全問題。現在，已經進入了加快能源結構轉型，提高行業運營效率的嶄新階段。

此前，石油工業對資源、儲量、產量的認識，遵從的還是資源思維，與資本、經濟無關。核心的問題是：我們石油工業的體系市場化改革進程非常緩慢，基本還維系著計劃經濟時代的組織架構，我們的石油公司還是“綜合性一體化的小社會”架構，不相信市場、不相信競爭、不相信社會分工。我們能夠學習和采用新技術，但是不得不維系“大而全、小而全的小社會架構”，技術進步的“溢價”不足以抵消“小社會”的成本增加。本輪油價下跌，“攤薄性”增長的弊病充分暴露了，公司組織架構停留在老制度框架里的矛盾充分暴露出來。

直面過剩挑戰，石油公司尤其需要建立資源價值概念，必須要順應價格趨勢，再考慮自身掌握的技術和商業模式，進而決定適合的市場策略。

倒逼的出路

正如科爾奈所言，理解現實總是準備變革的第一步。“如果對究竟真正改變的是什么沒有深刻的理解，那就不可能堅定不移地使經濟轉向保證計劃和市場更好結合的體制。采取那些不消除缺點和困難根源的表面措施的風險是存在的”。

目前，石油行業的重心已經隨著供大于求的變化，從爭奪資源轉向爭奪市場。中國市場已經成為全球供應商爭奪的焦點，我們有很大的影響力和話語權，必須深刻認識到這一點。可以說，中國的消費市場、購買力就是話語權，我們應該學會用好這個話語權。

從全球維度來看，中國過去30多年快速發展的一個重要原因就是改革開放和融入世界，某種程度上而言，高石油進口依存度為我們的經濟發展提供了能源安全保障，而不是制約發展的因素。

由此來看，目前廣受關注的放開上游，無論是常規油氣資源，還是非常規油氣資源，已經沒有太大的實際意義。截至2014年年底，全國探明未動用（未開發）地質儲量83.6億噸，天然氣3萬億方。按發現成本2美元的桶油當量成本計，約有1萬億元的資源埋在地下。問題是，從價值角度出發，這些資源是否能在當前的成本環境下開發？如果還像原來一樣，不計成本去開發，產量是會上來，但在市場經濟中，并非企業行為，難以持續。

對于管道拆分可以嘗試，但也不是當前石油行業改革最迫切最關鍵的事情。從根本上說，石油行業去產能如此困難的原因就在于，石油工業的體系市場化改革進程非常緩慢，先有油田后有城市的演進，讓行業成為“綜合性一體化的小社會”。與上一輪國企改革不同的是，紡織、鋼鐵等行業依托的是城市，可以提供很多就業機會。油田所在地區本身就是個社會，而且涉及系統內幾代人，還有依附石油產業上的相關產業，去產能難度可想而知。

實際上，油氣改革最大的潛力所在是下游，因為需求增長的動力還在，增長的空間還在。下游的放開，包括加油站、煉廠，將會形成一種沖擊、一種對上游的倒逼。當然，需要注意的是，放開下游可能會在短時間內加劇重復建設和產能過剩，但也會通過市場競爭迫使低效率的產能退出，通過兼并重組達到真正混合所有制的目標，最關鍵的是，這會是市場選擇的過程。

主管部門需要明確認識，破題之道在于讓石油公司回歸企業屬性，對其按照企業發展的規律進行管理。因為這兩年的低油價真正讓這些油公司看到自身不足，明確了努力方向，也有了提升效率意識和舉動。

具體而言，對石油行業的改革，建議國家主管部門不要沿襲發布具體措施的做法，應該實施無為而治的策略，不能對石油央企施以無所不在無微不至的父愛。相關部門只需要以股東的身份，明確對企業的要求，提出回報目標，讓企業按照正常的市場規律去經營，并給其和他企業一樣公平的政策，讓其逐步消解小社會難題。唯此，方可逐步實現去產能，讓石油產業步入可持續發展的良性軌道。

三十多年的改革開放，中國已經是世界經濟最重要的組成部分了，中國離不開世界，世界改變了中國，中國也改變著世界。中國石油工業已經是石油工業的一部分，由于中國才有今天的石油工業大格局，中國石油工業也不可避免要改變。或是被動或是主動，改變都必將發生，“市場規則下的可持續”也許是這一輪改變要達成的重要目標之一。

（作者系中海油能源經濟研究院原首席研究員、東帆石能源咨詢公司董事長）