近日國家能源局有關(guān)負(fù)責(zé)人就《大型先進(jìn)壓水堆及高溫氣冷堆核電站重大專項(xiàng)事后立項(xiàng)事后補(bǔ)助項(xiàng)目(課題)管理實(shí)施細(xì)則(試行)》答記者問。

問：國家能源局針對(duì)核電重大專項(xiàng)出臺(tái)《實(shí)施細(xì)則》的背景是什么?

答：核電重大專項(xiàng)自2008年啟動(dòng)實(shí)施以來，在中央財(cái)政的支持下，以企業(yè)為主體，產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同推進(jìn)，在大型先進(jìn)壓水堆核電及高溫氣冷堆核電站研發(fā)設(shè)計(jì)、試驗(yàn)驗(yàn)證、關(guān)鍵設(shè)備材料研制、工程建設(shè)、軟件開發(fā)、運(yùn)行維護(hù)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域，取得了一批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成果，使我國核電自主創(chuàng)新能力顯著提升，部分研發(fā)成果填補(bǔ)了國內(nèi)空白，核電技術(shù)裝備“補(bǔ)短板”取得突破。同時(shí)，也調(diào)動(dòng)了整個(gè)核電行業(yè)和相關(guān)裝備制造企業(yè)參與核電技術(shù)攻關(guān)的積極性。現(xiàn)在距核電專項(xiàng)收官還有不到4年時(shí)間，隨著專項(xiàng)的深入實(shí)施，仍有一批制約我國核電自主化、國產(chǎn)化的瓶頸問題，需要我們集中力量攻關(guān)和解決。今年上半年，我們集中梳理了核電設(shè)備與材料自主化的“短板”，包括核級(jí)泵閥、儀器儀表和基礎(chǔ)材料等。在大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的新形勢(shì)下，為了更好地調(diào)動(dòng)社會(huì)力量幫助核電產(chǎn)業(yè)補(bǔ)短板，尤其是吸引更多優(yōu)勢(shì)民營企業(yè)、中小微企業(yè)等創(chuàng)新資源支持核電技術(shù)發(fā)展，按照國家科技創(chuàng)新體制改革的有關(guān)精神，我們決定在核電專項(xiàng)采取事后立項(xiàng)事后補(bǔ)助的方式，作為對(duì)現(xiàn)行項(xiàng)目(課題)立項(xiàng)支持方式的補(bǔ)充，為此，我們制定了《實(shí)施細(xì)則》。

問：后補(bǔ)助方式與之前采取的項(xiàng)目(課題)補(bǔ)助方式有哪些區(qū)別?

答：按照核電專項(xiàng)組織實(shí)施的要求和課題的特點(diǎn)，中央財(cái)政資金采取前補(bǔ)助、后補(bǔ)助等財(cái)政支持方式。由于核電專項(xiàng)目標(biāo)比較明確，任務(wù)相對(duì)集中，因此一直以來主要采取前補(bǔ)助的支持方式。

前補(bǔ)助與后補(bǔ)助的主要區(qū)別體現(xiàn)在三個(gè)方面：

一是立項(xiàng)的方式不同。對(duì)于關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點(diǎn)領(lǐng)域具有明確研究?jī)?nèi)容的項(xiàng)目(課題)，一般采取前補(bǔ)助方式支持;對(duì)于具有產(chǎn)品目標(biāo)和產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)，有針對(duì)性補(bǔ)短板的項(xiàng)目(課題)，一般采取后補(bǔ)助方式支持。

二是支持的范圍不同。對(duì)于基礎(chǔ)性和公益性研究，以及重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究、開發(fā)、集成等公共科技活動(dòng)，一般采取前補(bǔ)助方式支持;對(duì)于具有明確的、可考核的產(chǎn)品目標(biāo)和產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)的項(xiàng)目(課題)，以及具有相同研發(fā)目標(biāo)和任務(wù)、并由多個(gè)單位分別開展研發(fā)的項(xiàng)目(課題)，一般采取后補(bǔ)助方式支持。

三是資金撥付形式不同。前補(bǔ)助是指課題立項(xiàng)后核定預(yù)算，并按照課題執(zhí)行進(jìn)度撥付經(jīng)費(fèi);后補(bǔ)助是指單位先行投入資金組織開展研究開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)，在課題完成并取得相應(yīng)成果后，按規(guī)定程序通過審核驗(yàn)收、評(píng)估評(píng)審后，給予相應(yīng)補(bǔ)助的財(cái)政支持方式。

后補(bǔ)助根據(jù)立項(xiàng)方式不同又分為事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助和事后立項(xiàng)事后補(bǔ)助。

對(duì)于具有明確、可考核的產(chǎn)品目標(biāo)和產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)的課題，以及具有相同研發(fā)目標(biāo)和任務(wù)、并由一個(gè)或多個(gè)單位分別開展研發(fā)的課題，一般采取事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助方式支持。

對(duì)單位已取得了符合核電專項(xiàng)目標(biāo)要求的關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)但未納入財(cái)政資金支持范圍的研究成果，按規(guī)定程序進(jìn)行審核、評(píng)估后，一般采取事后立項(xiàng)事后補(bǔ)助方式給予相應(yīng)的財(cái)政支持。

問：事后立項(xiàng)事后補(bǔ)助對(duì)核電技術(shù)創(chuàng)新會(huì)帶來哪些影響?

答：事后立項(xiàng)事后補(bǔ)助主要是適應(yīng)核電創(chuàng)新體系的變化，特別是在重大專項(xiàng)實(shí)施過程中，涌現(xiàn)了一批高、精、尖的社會(huì)創(chuàng)新單位，核電研發(fā)創(chuàng)新的系統(tǒng)圍墻正在打開，由過去的國家集中力量辦大事，向國家組織社會(huì)力量辦大事轉(zhuǎn)變。同時(shí)，能夠更好的利用社會(huì)資源補(bǔ)短板，避免有可能的重復(fù)立項(xiàng)問題，有助于重點(diǎn)解決示范工程所需攻克的、卡脖子的或制約自主化、國產(chǎn)化瓶頸的，具備產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用及推廣價(jià)值的關(guān)鍵問題，有力促進(jìn)核電專項(xiàng)管理制度創(chuàng)新。

問：能否簡(jiǎn)要介紹一下《實(shí)施細(xì)則》的主要內(nèi)容?

答：實(shí)施細(xì)則主要包含四部分內(nèi)容。

一是總則。明確了編制目的、依據(jù)以及牽頭組織單位、專業(yè)機(jī)構(gòu)和申報(bào)單位職責(zé)。

二是成果申報(bào)與受理。關(guān)于成果申報(bào)，要求申報(bào)成果符合核電專項(xiàng)支持方向，屬于申報(bào)單位已完成的項(xiàng)目(課題)，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，未獲得過財(cái)政專項(xiàng)資金以及其他資金支持等條件。關(guān)于受理，首先由專家初審，符合條件的項(xiàng)目(課題)納入年度指南，然后由申報(bào)單位可根據(jù)申報(bào)指南具體要求，進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，據(jù)實(shí)編制項(xiàng)目(課題)研究成果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況分析以及經(jīng)費(fèi)決算等報(bào)告。

三是技術(shù)驗(yàn)證與價(jià)值評(píng)估。在技術(shù)驗(yàn)證環(huán)節(jié)，主要采取實(shí)地考察、現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試、功能演示、會(huì)議審查、查閱資料等方式進(jìn)行，重點(diǎn)驗(yàn)證申報(bào)成果是否滿足成果申報(bào)條件和申報(bào)指南要求，專業(yè)機(jī)構(gòu)出具綜合論證意見。在價(jià)值評(píng)估環(huán)節(jié)，重點(diǎn)查驗(yàn)會(huì)計(jì)憑證和相關(guān)財(cái)務(wù)資料，對(duì)經(jīng)費(fèi)支出內(nèi)容合規(guī)真實(shí)有效情況進(jìn)行審核，專業(yè)機(jī)構(gòu)出具預(yù)算安排建議。

四是公示與監(jiān)督。按程序?qū)⑸鲜龊穗妼ｍ?xiàng)事后立項(xiàng)事后補(bǔ)助項(xiàng)目(課題)綜合論證意見及預(yù)算安排建議向社會(huì)公示，并依據(jù)有關(guān)財(cái)政規(guī)定，依法實(shí)施監(jiān)督。

問：能否具體介紹一下事后立項(xiàng)事后補(bǔ)助項(xiàng)目(課題)成果遴選過程?

答：核電專項(xiàng)事后立項(xiàng)事后補(bǔ)助支持的項(xiàng)目(課題)成果是要用到工程項(xiàng)目上的產(chǎn)品，因此在遴選方式上有別于一般類型的科研課題。首先要求項(xiàng)目(課題)成果已取得權(quán)威專業(yè)機(jī)構(gòu)的鑒定，證明成果滿足實(shí)際應(yīng)用要求;然后還要組織技術(shù)專家實(shí)地進(jìn)行考察和現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試，對(duì)研究成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況分析報(bào)告等進(jìn)行質(zhì)詢和審查。在選擇技術(shù)專家，我們強(qiáng)調(diào)以成果使用方面專家為主，保證成果滿足申報(bào)條件和申報(bào)指南要求，具備產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用及推廣價(jià)值。最后，技術(shù)專家獨(dú)立填寫個(gè)人評(píng)議表，通過集體決策方式形成技術(shù)驗(yàn)證綜合評(píng)議意見。

問：在加強(qiáng)對(duì)事后立項(xiàng)事后補(bǔ)助項(xiàng)目(課題)監(jiān)管方面，《實(shí)施細(xì)則》明確了哪些舉措?

答：《實(shí)施細(xì)則》依據(jù)于國家已出臺(tái)的關(guān)于中央財(cái)政科研項(xiàng)目(課題)資金管理的各項(xiàng)規(guī)定，對(duì)事后立項(xiàng)事后補(bǔ)助項(xiàng)目(課題)實(shí)施全過程監(jiān)管。首先是針對(duì)后補(bǔ)助的經(jīng)費(fèi)實(shí)施監(jiān)管，接受財(cái)政、審計(jì)等部門的檢查和監(jiān)督。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的財(cái)政違法行為，將按照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定予以處理。情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第二是針對(duì)項(xiàng)目(課題)單位的誠信實(shí)施監(jiān)管。若項(xiàng)目(課題)單位存在弄虛作假、偽造成果、重復(fù)申報(bào)立項(xiàng)、或以不當(dāng)方式唆使用戶或第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具虛假評(píng)價(jià)或檢測(cè)報(bào)告，騙取財(cái)政資金的，我們會(huì)根據(jù)情節(jié)輕重，采取警告、記入不良信用記錄等處理措施，并將信用記錄作為今后遴選國家科技計(jì)劃及專項(xiàng)項(xiàng)目承擔(dān)單位的依據(jù);已經(jīng)獲得后補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)予以追回。

第三是針對(duì)評(píng)審項(xiàng)目(課題)過程涉及到的專家、中介機(jī)構(gòu)、第三方機(jī)構(gòu)和用戶實(shí)施監(jiān)管。若在后補(bǔ)助管理中存在弄虛作假等違規(guī)行為的，視情節(jié)輕重，可以采取宣布其出具的相關(guān)結(jié)果無效、通報(bào)批評(píng)、降低信用評(píng)級(jí)等處理措施，并將違規(guī)記錄作為后補(bǔ)助管理遴選專家、中介機(jī)構(gòu)、第三方機(jī)構(gòu)和用戶的重要依據(jù)。